[齐鲁证券官方]上市公司董事亲属买卖股票的规定

『壹』和上市公司老板什么联系的亲属不能买公司股票

一般指直系亲属，包含当事人的爸爸妈妈、兄弟姐妹、爱人和子女。

据《证券法》规矩，国有企业和国有财物控股的企业，不得炒作上市生意的股票。在证券生意中，制止法人以个人名义开立帐户，生意股票。法令制止炒股的个人首要有以下几类：

1、证券生意所、证券公司、证券挂号结算安排的从业人员、证券监督办理安排工作人员和法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或法定时限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。

2、为股票发行出具审计陈述、财物评价陈述或许法令意见书等文件的专业安排和人员，在股票承销期内和期满后六个月内，不得生意该种股票。

3、制止证券生意内情信息的知情人员使用内情信息进行证券生意活动。

(1)上市公司董事亲属生意股票的规矩扩展阅览：

《中华人民共和国证券法》

第一条为了标准证券发行和生意行为，保护出资者的合法权益，保护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义商场经济的开展，拟定本法。

第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法确定的其他证券的发行和生意，适用本法；本法未规矩的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法令、行政法规的规矩。

政府债券、证券出资基金份额的上市生意，适用本法；其他法令、行政法规有特别规矩的，适用其规矩。证券衍生种类发行、生意的办理办法，由国务院依照本法的准则规矩。

第三条证券的发行、生意活动，有必要施行揭露、公平、公平的准则。

第四条证券发行、生意活动的当事人具有相等的法令地位，应当恪守自愿、有偿、诚实信用的准则。

第五条证券的发行、生意活动，有必要恪守法令、行政法规；制止诈骗、内情生意和操作证券商场的行为。

第六条证券业和银行业、信任业、保险业施行分业运营、分业办理，证券公司与银行、信任、保险业务安排别离建立。国家还有规矩的在外。

『贰』高管的子女（直系亲属）能够进行短线生意吗

不能够。

依据《证券法》第四十七条规矩，高管持有公司的股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，构成短线生意，其所得收益应归公司一切。

此规矩针对的是高管自己、以及爸爸妈妈子女等直系亲属。

『叁』上市公司高管的亲属规模

一、“亲属”的界定规模

_1、直系亲属

我国法令关于直系亲属没有清晰的界定。

从证监会、生意所相关规矩文件中找到有关“直系亲属”的界定规模,直系亲属指爱人、爸爸妈妈、子女,详细规矩如下:

_2、近亲属

从字面了解,近亲属的规模必定比直系亲属更广泛。

《民法典》第一千零四十五条规矩:爱人、爸爸妈妈、子女、兄弟姐妹、祖爸爸妈妈、外祖爸爸妈妈、孙子女、外孙子女为近亲属。

从深交所相关规矩文件中找到有关“近亲属”的规模,近亲属是指爱人、爸爸妈妈、子女、兄弟姐逗前大妹。详细如下:

_3、亲属

《民法典》第一千零四十悔蠢五条规矩:亲属包含爱人、血亲和姻亲。

再看看证监会、生意所相关规矩文件中,有关亲属界说的描绘。

《上市公司收买办理办法(2020年批改)》第八十三条如无相反依据,出资者有下列景象之一的,为共同行动听九)持有出资者30%以上股份的天然人和在出资者任职的董事、监事及高档办理人员,其爸爸妈妈、爱人、子女及其爱人、爱人的爸爸妈妈、兄弟姐妹及其爱人、爱人的兄弟姐妹及其爱人等亲属,与出资者持有同一上市公司股份相较于前面说到的“直系亲属”+“首要社会联系”,很明显亲属的规模进一步扩展。

二、与“亲属”身份相关的束缚性规矩

_(一)短线生意

束缚主体:上市公司持股5%以上股东、董事、监事、高管,及其爱人、爸爸妈妈、子女。

短线生意的行为:在买入后六个月内卖出,或许在卖出后六个月内又买入

监管事例:

董监高的爱人/爸爸妈妈/子女任一产生短线山竖生意行为,不只要将收益上交(或许压根也没收益),董监高自己还得领一张“警示函”。

_(二)申报亲属身份信息

申报主体包含爱人、爸爸妈妈、子女。留意,深交所清晰申报主体还包含兄弟姐妹。

_(三)内情信息知情人挂号、自查

当上市公司产生如严重财物重组、高份额送转股份、证券发行、股份回购等严重事项时,需求向生意所报送相关内情信息知情人档案。

“爱人、子女和爸爸妈妈”作为天然的内情信息知情人进行挂号、自查。至于其他的亲属是否需求作为内情信息知情人挂号,需视详细状况而定。

_(四)相关天然人

沪深两市股票上市规矩均规矩,董监高之联系密切的家庭成员,均归于上市公司的相关天然人。

联系密切的家庭成员:包含爱人、爸爸妈妈、年满18周岁的子女及其爱人、兄弟姐妹及其爱人,爱人的爸爸妈妈、兄弟姐妹,子女爱人的爸爸妈妈。

需留意,董监高的亲家(即子女爱人的爸爸妈妈)也是上市公司相关天然人,其操控的公司,是上市公司的相关法人。

说在终究

1、董监高有职责、有责任监督直系亲属(爱人、爸爸妈妈、子女)合规生意自家上市公司股票。当然最好是不要买,一不小心就给董监高自己挖个大坑。

2、亲属有亲疏之分,你跟人家讲,人家也不必定听你的。董监高自己做好内情信息保密工作,防备内情生意产生就行。

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『肆』与上市公司老板有联系的亲属能不能购买公司的股票

这个从规矩上来说是不能够的，由于这是存在音讯走漏的危险，存在内情生意的危险。由于上市公司的老板乃至说上市公司的高管它自身的这个股票持有一般都只能来源于公司内部的股权鼓励，而不能来源于商场上面股权的购买，他的亲属也是这样的要求。

不过规矩是规矩，只要是现实生活中去操作，也不是彻底不能不相干账户操作能够，比如说你自己是这个上市公司高管的亲属，你自己买不了，可是让你朋友的朋友买买不了吗？这都是嘴里悄然操作的东西，一旦真的由于取得巨大的利益引起重视的引起背面清查的，这工作也很费事。

『伍』上市公司财务总监哪些亲属不能买股票

依据相关规矩,高管应当保证其爱人、爸爸妈妈、子女、兄弟姐妹,其操控的法人或其他安排,不产生因获悉内情信息而生意本公司股票的行为。

一起，上市公司高管的家人在下列“制止股票生意窗口期”也不得生意本公司股票：

1、上市公司定时陈述公告前30日内，因特别原因推延公告日期的，自原公告日前30日起至终究公告日；

2、上市公司成绩预告、成绩快报公告前10日内；

3、自或许对本公司股票生意价格产生严重影响的严重事项产生之日或在决议计划过程中，至依法发表后2个生意日内；4、生意所规矩的其它期间。

因而，高管的家人在“制止股票生意窗口期”外，以及不触及内情信息时，是能够购买本公司股票的。

『陆』和上市公司老板什么联系的亲属不能买公司股票

直系亲属（指爱人、爸爸妈妈、子女）在特定时间内是不能买公司股票的，并不是在一切期间都不能买。

（1）看持股份额。默许题目中的“上市公司老板”为持股5%以上的大股东

依据于2020年3月1日施行的新《证券法》第四十四条关于短线生意的规矩：上市公司、持股5%以上的股东、董事、监事、高管人员，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或许在卖出后6个月内又买入，构成短线生意。所得收益归上市公司一切，上市公司董事会应当回收其所得收益。

因而可知，假如上司公司的老板（还包含其爱人、爸爸妈妈、子女），在买入股票后（以终究一笔买入起算）有必要确定6个月不卖出；假如是卖出股票（以终究一笔卖出起算），6个月后才干再买入，所以，间隔最近一次卖出不超6个月的话，是不能买入的。

（2）看任职状况。假如该“上市公司老板”是上市公司董监高人员的

除了遭到上条所述的“短线生意”的束缚外，一起还遭到“敏感期制止生意”的束缚。以深交所为例。在以下期间上市公司董监高人员及其爱人不得生意上市公司股票：定时陈述公告前30日内；成绩预告、成绩快报公告前10日内；自或许对公司股票生意价格产生较大影响的严重事件产生之日或许进入决议计划程序之日，至依法发表后2个生意日内。

制止在敏感期生意，首要是为了防止董监高人员及其近亲属把握上市公司没有揭露的内情信息，而使用该音讯获利。

『柒』主板、中小板上市公司董监高及其爱人在哪些敏感期不得生意公司股票

依据《深圳证券生意所上市公司标准运作指引（2020年修订）》第3.8.14条规矩，上市公司董事、监事、高档办理人员、证券业务代表及前述人员的爱人在下列期间不得生意本公司股票及其衍生种类：

（一）公司定时陈述公告前三十日内，因特别原因推延年度陈述、半年度陈述公告日期的，自原预定公告日前三十日起算，至公告前一日；

（二）公司成绩预告、成绩快报公告前十日内；

（三）自或许对本公司股票及其衍生种类生意价格产生较大影响的严重事件产生之日或许进入决议计划程序之日，至依法发表后二个生意日内；

（四）我国证监会及本所规矩的其他期间。

公司董事、监事、高档办理人员及证券业务代表应当催促其爱人恪守前款规矩，并承当相应职责。

本文不构成任何出资主张，因方针类问题存在时效性，有关答复请以官网发布最新内容为准。

『捌』上市公司高管生意股票规矩

1.有关上市公司高管生意股票的规矩包含《中华人民共和国证券法》第四十四条、第一百八十九条和《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款。

2.依据《中华人民共和国证券法》第四十四条的规矩，上市公司的董事、监事、高档办理人员将其持有的该公司的股票或许其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因购入包销售后剩下股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督办理安排规矩的其他景象的在外。

3.依据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条，违背本法第四十四条的规矩，生意该公司股票或许其他具有股权性质的证券的，给予正告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

4.依据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款，公司董事、监事、高档办理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变化状况，在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市生意之日起一年内不得转让。上述人员离任后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程能够对公司董事、监事、高档办理人员转让其所持有的本公司股份作出其他束缚性规矩。

法令依据:

《中华人民共和国证券法》第四十四条上市公司、股票在国务院同意的其他全国性证券生意场所生意的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高档办理人员，将其持有的该公司的股票或许其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因购入包销售后剩下股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督办理安排规矩的其他景象的在外。

前款所称董事、监事、高档办理人员、天然人股东持有的股票或许其他具有股权性质的证券，包含其爱人、爸爸妈妈、子女持有的及使用别人账户持有的股票或许其他具有股权性质的证券。

公司董事会不依照第一款规矩实行的，股东有权要求董事会在三十日内实行。公司董事会未在上述期限内实行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不依照第一款的规矩实行的，负有职责的董事依法承当连带职责。

第一百八十九条上市公司、股票在国务院同意的其他全国性证券生意场所生意的公司的董事、监事、高档办理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违背本法第四十四条的规矩，生意该公司股票或许其他具有股权性质的证券的，给予正告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款公司董事、监事、高档办理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变化状况，在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市生意之日起一年内不得转让。上述人员离任后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程能够对公司董事、监事、高档办理人员转让其所持有的本公司股份作出其他束缚性规矩。

『玖』创业板上市公司高管及其亲属可否生意本公司股票

能够生意，但高管及其爱人需求遵从必定的规矩，有些要害时分不能买，买入之后6个月内不能卖。卖出后6个月内不能买。

创业板上市公司董事、监事、高档办理人员及前述人员的爱人在下列期间不得生意本公司股票：(1)上市公司定时陈述公告前30日内，因特别原因推延公告日期的，自原公告日前30日起至终究公告日；(2)上市公司成绩预告、成绩快报公告前10日内；(3)自或许对本公司股票生意价格产生严重影响的严重事项产生之日或进入决议计划程序之日，至依法发表后2个生意日内；(4)深交所规矩的其他期间。除上述期间外，创业板上市公司董事、监事、高档办理人员及前述人员的爱人能够经过二级商场生意本公司的股票，但公司董事、监事、高档办理人员须恪守《证券法》的规矩，在买入后6个月内不得卖出，在卖出后6个月内不得买入，一起，上市公司董事、监事和高档办理人员生意本公司股票还须实行申报和公告的责任。