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近来，深圳证券生意所发布关于对浙江海亮慈善基金会的监管函(公司部监管函〔2022〕第14号)。浙江海亮股份有限公司(以下简称“海亮股份”，002203.SZ)于2021年12月28日宣布的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨权益改变的提示性公告》《简式权益改变陈说书》等公告闪现，浙江海亮慈善基金会于2021年12月24日以大宗生意办法减持公司2%股份，持有公司股份比例从5.14%降至3.11%。浙江海亮慈善基金会在持有公司股份比例下降至5%时，未按照《上市公司收购处理办法》第十三条的规则间断生意。

浙江海亮慈善基金会的上述行为违反了深圳证券生意所《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第3.1.8条和第11.8.1条的规则。深圳证券生意所希望浙江海亮慈善基金会吸取教训，根绝上述问题的再次发生。

浙江海亮股份有限公司是海亮集团有限公司旗下中心工业公司，自2001年树立以来，一贯致力于优质铜产品、导体新材料、铝基新材料的研发、出产、出售和服务。公司于2008年1月16日在深圳证券生意所上市，股票代码：002203。浙江海亮慈善基金会为第三大股东，持股5.11%。

深圳证券生意所《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条规则：发行人、上市公司及其董事、监事、高级处理人员、股东、实践控制人、收购人、严峻资产重组有关各方等自然人、安排及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务安排及其相关人员应当遵循法则、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、告知、办法、攻略等相关规则(以下简称“本所其他相关规则”)。

深圳证券生意所《股票上市规则(2020年修订)》第3.1.8条规则：上市公司董事、监事、高级处理人员和公司股东生意本公司股份应当遵循《公司法》、《证券法》、我国证监会和本所相关规则及公司章程。上市公司董事、监事、高级处理人员自公司股票上市之日起一年内和离任后半年内，不得转让其所持本公司股份。

深圳证券生意所《股票上市规则(2020年修订)》第11.8.1条规则：在一个上市公司中具有权益的股份抵达该公司已发行股份的5%以上的股东及其实践控制人，其具有权益的股份改变触及《证券法》、《上市公司收购处理办法》规则的收购或许股份权益改变现象的，该股东、实践控制人及其他相关信息宣布职责人应当按照《证券法》、《上市公司收购处理办法》等的规则实施陈说和公告职责，并及时告知公司宣布提示性公告。公司应当在知悉上述收购或许股份权益改变时，及时对外宣布公告。

以下为原文：

关于对浙江海亮慈善基金会的监管函

公司部监管函〔2022〕第14号

浙江海亮慈善基金会：

浙江海亮股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年12月28日宣布的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨权益改变的提示性公告》《简式权益改变陈说书》等公告闪现，你基金会于2021年12月24日以大宗生意办法减持公司2%股份，持有公司股份比例从5.14%降至3.11%。你基金会在持有公司股份比例下降至5%时，未按照《上市公司收购处理办法》第十三条的规则间断生意。

你基金会的上述行为违反了本所《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第3.1.8条和第11.8.1条的规则。本所希望你公司吸取教训，根绝上述问题的再次发生。

一同，提示你基金会：上市公司股东应当按照国家法则、法规、本所《股票上市规则》等规则，诚笃守信，规范运作，真实、准确、无缺、及时、公平地实施信息宣布职责。

特此函告

深圳证券生意所

上市公司处理一部

2022年1月18日

（文章来历：我国经济网）