「苏宁环球」沪深交易所回应IPO企业现场检查 不能“一撤了之” 也绝不允许“带病闯关”

2月26日，沪深交易所就近期科创板、创业板首发企业信息发表质量现场查看状况答记者问。沪深交易所表明，对申报企业施行现场查看，是发行上市审阅全链条监管中的重要一环，是进一步加强首发企业信息发表监管、严把上市进口关的重要手法，是坚持注册制变革“三原则”要求、稳步推进注册制变革、保证科创板建造行稳致远的重要机制组织。沪深交易所将依据中国证监会的一致布置，活跃合作做好现场查看作业，并将依据查看成果及时采纳相应自律监管办法，从源头上提高上市公司质量。

详细来看，科创板、创业板本次首发企业信息发表质量现场查看触及9家和11家申报项目。科创板有7家项目的发行人和保荐组织分别在收到现场查看书面通知后10个作业日内撤回首发请求和吊销保荐，其间有6家处于首轮问询回复阶段。创业板有9家项目的发行人和保荐组织分别在收到现场查看书面通知后10个作业日内撤回首发请求和吊销保荐，其间有6家项目处于首轮问询回复阶段。

关于上述项目撤回，沪深交易所均高度重视，并及时对相关问题进行剖析整理。沪深交易所表明，从现在状况看，项目撤回原因有多方面要素，对其间触及信息发表和保荐组织核对的若干问题，已在审阅过程中予以要点重视。

科创板建立以来，上交所一直据守定位，在坚持以信息发表为中心的一起，严把上市公司“进口关”。开板至今，科创板累计受理企业540家，经过审阅问询、现场督导和自律监管等全链条监管，共筛选了80多家，每年的审阅筛选率一直在17%左右，有用削减企业“带病申报，抢跑占位”。

上交所相关负责人表明，上交地点发行上市审阅过程中建立了面向保荐组织的现场督导机制，坚持以问题为导向，催促保荐组织勤勉履职，不断提高申报项目执业质量。近两年来，上交所对45家科创板发行上市审阅项目的保荐组织启动了现场督导，其间37家自动撤回资料，传递了压严压实中介组织把关职责的清晰导向。

深交所一直坚持稳中求进作业总基调，着力构建揭露、通明、可预期的审阅机制，全力保证创业板注册制审阅作业平稳、有序展开。自创业板试点注册制以来，深交所已对18家IPO、再融资、资产重组项目中违规的企业，中介组织及相关人员采纳自律监管办法13次，出具监管重视函17份，并定时将监管处理状况向职业通报，强化监管警示，构成监管震慑。

深交所相关负责人表明，深交所充分利用现场督导手法，以问题为导向，关于审阅中发现发行人存在相关严重疑问或反常的，对保荐人施行现场督导，推进中介组织履职尽责。到现在，共对32家IPO项目的保荐人施行现场督导，其间20家已因现场督导自动撤回请求；停止审阅企业56家，占已举行上市委审议及停止审阅企业总数的20%。经过精准问询和继续问询，催促企业“说清楚”“讲理解”，无法及时回复、超越时限要求的严厉依照规矩予以停止审阅，现在已有10余家公司因未能及时回复问询而自动撤回请求、被停止审阅。

关于下一步监管组织，沪深交易所表明，将依照中国证监会的一致布置，坚持“建准则、不干涉、零忍受”，充分发挥现场查看、现场督导与审阅问询的监管联动机制，严把上市“进口关”。关于现场查看出场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财政造假、虚伪陈说等严重违法违规问题的，保荐组织、发行人都要承当相应的职责，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。